私募基金
征和律师事务所私募基金法律服务团队长期深耕私募基金行业，深谙《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》等监管规则及中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）自律要求，服务覆盖各类私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、私募资产配置基金等业态，可为私募基金管理人、基金出资人、被投企业、基金托管人及相关中介机构提供全生命周期的专业化法律服务，具体服务范围如下：
一、私募基金管理人设立与登记法律服务
- 协助管理人完成主体注册、股权架构设计、实际控制人及高管任职资格合规论证，满足监管准入要求
- 出具私募基金管理人登记法律意见书，全程协助答复中基协反馈意见，高效完成管理人登记流程
- 为管理人搭建全套内部合规制度，包括但不限于风险控制制度、信息披露制度、合格投资者审查制度、关联交易管理制度、投资者适当性管理制度等
- 办理管理人重大事项变更专项服务，出具实控人变更、控股股东变更、管理人名称/经营范围变更等事项的专项法律意见书，协助完成中基协备案
- 提供管理人日常合规维护服务，包括年度合规自查、信息披露辅导、中基协系统信息更新维护
- 为管理人异常经营处置、监管约谈、自律处分提供专项法律服务，协助制定整改方案，完成信用修复
二、私募基金产品募集与备案法律服务
- 根据产品类型（股权/创投类、证券类、资产配置类等）定制基金架构，包括有限合伙型、公司型、契约型基金的架构设计与合规论证
- 起草、修订全套募集文件，包括基金合同、合伙协议、公司章程、托管协议、募集推介材料、风险揭示书、合格投资者承诺书、冷静期及回访确认配套文件等
- 提供募集环节合规审查服务，包括合格投资者核查流程设计、募集行为合规性审核，防范非法集资、违规募集等法律风险
- 全程协助完成私募基金产品备案，答复中基协备案反馈意见，保障产品快速落地
- 办理产品重大事项变更备案，包括基金扩募、投资范围调整、存续期延长、托管人变更等事项的合规论证与备案手续办理
三、私募基金投资运作法律服务
- 为基金对外投资提供专项法律尽职调查服务，全面梳理标的企业主体资质、股权结构、资产负债、合规经营、涉诉风险等问题，出具专业法律尽职调查报告
- 起草、谈判、修订全套投资交易文件，包括投资协议、股东协议、增资协议、对赌协议、回购协议等，设计符合监管要求及各方商业需求的交易条款
- 提供投后合规支持服务，协助基金行使股东/合伙人权利，为被投企业合规运营、关联交易审核、公司治理优化提供法律意见
- 为基金对外借款、担保、结构化安排等特殊交易提供合规论证，防范合规风险
四、私募基金退出与清算法律服务
- 根据项目及基金实际情况设计最优退出方案，包括IPO退出、并购退出、股权转让、标的回购、清算退出等路径的合规论证与风险预判
- 起草、谈判退出阶段各类交易文件，跟进交易落地的全流程合规审查
- 提供基金清算专项服务，包括清算组组建指导、清算方案制定、债权债务梳理、剩余财产分配方案设计、清算报告出具，协助完成中基协基金注销手续
- 为退出过程中产生的争议提供解决方案，包括协商调解、诉讼、仲裁代理等
五、私募基金争议解决与风险防控专项法律服务
- 为私募基金全链条各类争议提供代理服务，包括基金出资纠纷、管理人信义义务纠纷、对赌/回购纠纷、投资者维权纠纷、清算责任纠纷等民商事案件的诉讼、仲裁代理
- 为私募基金相关行政案件提供代理服务，包括不服监管部门行政处罚、自律处分的行政复议、行政诉讼代理
- 提供私募基金刑事风险防控服务，针对非法集资、挪用资金、职务侵占、利用未公开信息交易等常见刑事风险开展合规排查，涉刑案件中为相关主体提供报案代理、刑事辩护等服务
- 为客户提供定制化的私募基金合规培训服务，及时解读最新监管政策，强化内部人员合规意识
若您有上述未覆盖的个性化私募基金法律服务需求，可直接联系我所团队，我们将根据您的实际需求定制专属法律服务方案。